Tổng quan về các lệnh trừng phạt đối với Nga tại Madeira: biện pháp trừng phạt của EU áp dụng tại Madeira giống hệt như ở bất kỳ khu vực nào khác của Liên minh Châu Âu. Hai trụ cột quan trọng nhất: (1) các hạn chế theo ngành theo Quy định (EU) số 833/2014 của Hội đồng (được sửa đổi đến năm 2025), và (2) các biện pháp phong tỏa tài sản theo Quy định (EU) số 269/2014 của Hội đồng. Các công ty Madeira, bao gồm cả các công ty được cấp phép tại MIBC, phải sàng lọc khách hàng, bên đối tác và chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng (UBO), đồng thời thực hiện đóng băng tài sản và kiểm soát giao dịch. Công dân Nga cư trú tại Madeira phải chịu các hạn mức ngân hàng, hạn chế bán chứng khoán và lệnh cấm dịch vụ, trừ khi có ngoại lệ.
Các lệnh trừng phạt đối với Nga tại Madeira: Tại sao điều này lại quan trọng?
Madeira là vùng lãnh thổ ngoài cùng của EU. Do đó, các lệnh trừng phạt của EU được áp dụng trực tiếp tại khu vực này và ràng buộc tất cả các đơn vị hoạt động, bao gồm ngân hàng, công ty bảo hiểm, quỹ, nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp, công ty luật và kế toán, đại lý bất động sản và công ty thương mại. Điều này bao gồm cả các đơn vị được cấp phép theo Trung tâm Kinh doanh Quốc tế Madeira (MIBC), được hưởng lợi từ các quy tắc thuế do EU phê duyệt nhưng vẫn phải tuân thủ tất cả các biện pháp hạn chế của EU.
Vào tháng 10 năm 2025, EU đã thông qua gói quy định thứ 19, sửa đổi Quy định 833/2014, bổ sung các biện pháp liên quan đến LNG và các hạn chế tài chính, thương mại và vận tải khác. Các chương trình tuân thủ tại Madeira phải phản ánh những thay đổi này ngay lập tức.
Nền tảng pháp lý: hai quy định cốt lõi của EU
- Các biện pháp theo ngành/kinh tế: Quy định (EU) số 833/2014 của Hội đồng (hợp nhất đến ngày 20 tháng 7 năm 2025 và được sửa đổi thêm vào ngày 23 tháng 10 năm 2025). Quy định này áp đặt các hạn chế đối với thương mại, tài chính, vận tải và dịch vụ (ví dụ: đối với các dịch vụ sử dụng kép, công nghệ tiên tiến, năng lượng, vận tải biển và dịch vụ chuyên nghiệp).
- Đóng băng tài sản và niêm yết: Quy định của Hội đồng (EU) số 269/2014 (hợp nhất ngày 23 tháng 10 năm 2025). Quy định này yêu cầu đóng băng tiền và nguồn lực kinh tế của những người bị niêm yết và nghiêm cấm việc cung cấp tiền hoặc nguồn lực đó cho họ, dù trực tiếp hay gián tiếp.
Để giải thích thực tế, Câu hỏi thường gặp của Ủy ban Châu Âu cung cấp hướng dẫn có thẩm quyền (không ràng buộc về mặt pháp lý, nhưng được các cơ quan giám sát và công ty tin tưởng rộng rãi).
Những gì các công ty Madeira phải làm
Kiểm soát sàng lọc và phong tỏa tài sản
Sàng lọc khách hàng, đối tác, tổ chức UBO và tàu thuyền theo danh sách hiện hành của EU theo Quy định 269/2014 và các phụ lục ngành theo Quy định 833/2014. Nếu phát hiện trùng khớp, hãy đóng băng tiền và chặn giao dịch; báo cáo vấn đề này cho các cơ quan có thẩm quyền.
Ngân hàng Bồ Đào Nha nhấn mạnh tầm quan trọng của các biện pháp đóng băng và nghĩa vụ giám sát đối với các đơn vị được giám sát. Các cơ quan giám sát khác của Bồ Đào Nha (ví dụ: CMVM/ASF) cũng lặp lại những kỳ vọng tương tự đối với các lĩnh vực của họ.
Giới hạn tiền gửi và thanh toán (Điều 5b)
Các tổ chức tín dụng EU không được chấp nhận khoản tiền gửi mới trị giá trên 100,000 euro từ công dân Nga hoặc cá nhân cư trú tại Nga (trừ một số trường hợp ngoại lệ, bao gồm công dân EU/EEA/Thụy Sĩ hoặc người có giấy phép cư trú). Theo dõi số dư tích lũy của từng tổ chức; áp dụng các miễn trừ một cách hạn chế.
Các hạn chế về chứng khoán (Điều 5f)
Các nhà điều hành EU không được bán hoặc chuyển nhượng chứng khoán được định giá bằng đồng tiền của một quốc gia thành viên EU cho công dân/cư dân Nga, hoặc các tổ chức được thành lập tại Nga. Cần hết sức thận trọng khi giao dịch với các tổ chức không phải của Nga do những cá nhân này sở hữu; cần tăng cường thẩm định.
Cấm dịch vụ (Điều 5n và các điều liên quan)
Có những quy định cấm cung cấp một số dịch vụ nhất định cho các thực thể Nga, bao gồm kế toán, kiểm toán, tư vấn, tư vấn kinh doanh/quản lý, tư vấn CNTT và tư vấn pháp lý dưới các hình thức cụ thể, tùy thuộc vào một số ngoại lệ. Các công ty tại Madeira phải lập danh mục dịch vụ của mình theo Điều 5n và các Câu hỏi Thường gặp.
Các biện pháp thương mại và vận tải (ví dụ được chọn)
Các lệnh cấm chính theo Quy định 833/2014 bao gồm, trong số những lệnh cấm khác, việc xuất khẩu công nghệ lưỡng dụng và công nghệ tiên tiến, hạn chế hàng xa xỉ, các biện pháp cụ thể đối với sắt thép, hàng hóa và công nghệ hàng hải. Ngoài ra, vào năm 2025, các hạn chế liên quan đến LNG và các biện pháp kiểm soát tàu có mục tiêu sẽ được áp dụng - sàng lọc mã hàng hóa và danh sách tàu trước khi ký kết bất kỳ thỏa thuận hoặc hợp đồng thuê tàu nào.
Rủi ro đối tác và định tuyến
Cảnh giác với các hành vi lách luật: sử dụng các công ty bình phong bên ngoài nước Nga, tái xuất khẩu qua các nước thứ ba, trung chuyển và sử dụng các nhà cung cấp tài sản tiền điện tử bị nhắm mục tiêu bởi các phụ lục. Triển khai kiểm tra tuyến đường, báo cáo sử dụng cuối cùng và quy trình làm việc cảnh báo đỏ cho chuỗi cung ứng và thanh toán.
Những điều người Nga sống ở Madeira cần biết
Ngân hàng và tiền gửi
Nếu bạn là công dân Nga không có quốc tịch hoặc tình trạng cư trú tại EU/EEA/Thụy Sĩ, các ngân hàng tại Bồ Đào Nha phải từ chối các khoản tiền gửi mới vượt quá 100,000 euro cho mỗi tổ chức, trừ khi có ngoại lệ được liệt kê. Số dư hiện tại phải được theo dõi dựa trên ngưỡng và bất kỳ ngoại lệ nào được áp dụng. Khách hàng nên được kiểm tra kỹ lưỡng và yêu cầu cung cấp thông tin định kỳ.
Đầu tư vào chứng khoán tiền tệ EU
Các công ty EU bị cấm bán chứng khoán có thể chuyển nhượng bằng đồng tiền EU cho công dân/cư dân Nga và các tổ chức được thành lập tại Nga. Việc điều chỉnh danh mục đầu tư thường yêu cầu Ủy ban xem xét pháp lý từng trường hợp cụ thể.
Truy cập vào các dịch vụ
Việc cung cấp một số dịch vụ chuyên môn cho pháp nhân Nga bị cấm. Các dịch vụ cá nhân cho cá nhân vẫn có thể được cung cấp, nhưng nhà cung cấp phải xác minh phạm vi, các trường hợp ngoại lệ và khả năng bị đóng băng tài sản. Khách hàng nên lường trước việc sàng lọc và kiểm soát nguồn vốn.
Phơi nhiễm đóng băng tài sản
Nếu một cá nhân nằm trong danh sách theo Quy định 269/2014, tất cả các khoản tiền và nguồn lực kinh tế trong EU phải bị đóng băng, và không được phép cung cấp bất kỳ khoản tiền hoặc nguồn lực nào cho họ. Việc sở hữu hoặc kiểm soát thông qua bên trung gian vẫn có thể dẫn đến việc đóng băng.
Các biện pháp trừng phạt đối với Nga tại Madeira: Kỳ vọng tuân thủ cụ thể
Quản trị, chính sách và đào tạo
Áp dụng Chính sách Xử phạt chính thức được ban quản lý phê duyệt. Xác định vai trò sàng lọc, báo cáo và xử lý vi phạm. Đào tạo nhân viên bộ phận tiền sảnh, vận chuyển/hậu cần và tài chính để nắm rõ các tham chiếu Phụ lục EU và cập nhật Câu hỏi thường gặp. Hướng dẫn công khai của Bồ Đào Nha nhấn mạnh sự cần thiết của các biện pháp kiểm soát nội bộ có cấu trúc.
KYC/UBO và nhịp độ sàng lọc
- Thực hiện KYC khi đăng ký và khi có những thay đổi quan trọng (bao gồm quyền sở hữu, quyền kiểm soát, người thụ hưởng hoặc tuyến giao dịch).
- Kiểm tra tên, tàu và thực thể khi lên tàu và liên tục sau đó.
- Ghi lại các lớp sở hữu có lợi, bao gồm các quỹ tín thác và cấu trúc xuyên biên giới, với các bài kiểm tra kiểm soát được ghi chép phù hợp với thông lệ của Quy định 269/2014.
Kiểm soát giao dịch và thanh toán
- Áp dụng kiểm tra mã hàng hóa và phạm vi dịch vụ trước khi ký hợp đồng.
- Đối với thanh toán, hãy xác minh bên đối tác, ngân hàng, lộ trình và mục đích; chặn mọi rủi ro có thể xảy ra với những người được liệt kê và báo cáo khi cần thiết.
- Đối với các giao dịch hàng hải và hàng không, hãy kiểm tra danh sách tàu mục tiêu, các hạn chế bảo hiểm và các quy tắc vận chuyển LNG được đưa ra vào năm 2025.
Báo cáo và giám sát tại Bồ Đào Nha
Các công ty được giám sát phải báo cáo các trường hợp đóng băng và vi phạm cho các cơ quan có thẩm quyền, theo hướng dẫn của Ngân hàng Bồ Đào Nha và các cơ quan giám sát ngành. Lưu giữ hồ sơ kiểm toán về các trường hợp vi phạm, leo thang, phân tích pháp lý, cấp phép và từ chối cấp phép.
Các khu vực có nguy cơ cao được lựa chọn cho các nhà điều hành Madeira
- Bán hàng công nghệ tiên tiến/sử dụng kép qua các nước thứ ba. Xác thực các cam kết sử dụng cuối cùng và tái xuất khẩu; thực hiện kiểm tra sau khi giao hàng nếu có thể.
- Dịch vụ môi giới và chuyên nghiệp có vẻ thông thường nhưng lại thuộc Điều 5n. Hãy xác nhận phạm vi và các ngoại lệ trước khi ký.
- Phân phối chứng khoán và quỹ cho khách hàng trong phạm vi hoạt động. Đảm bảo các biện pháp kiểm soát theo Điều 5f và 5b được tích hợp vào các tập lệnh tích hợp và quy trình đặt hàng.
- Các giao dịch vận chuyển và năng lượng liên quan đến tàu mục tiêu hoặc vận chuyển LNG. Xác nhận trước các tuyến đường và đối tác; xem các phụ lục và câu hỏi thường gặp mới nhất.
- Các kênh tài sản tiền điện tử được sử dụng để lách luật. Kiểm tra các nhà cung cấp và ví điện tử dựa trên các phụ lục và cảnh báo được công bố trong tài liệu của EU.
Tham khảo nhanh: các điều khoản nền tảng để đưa vào các biện pháp kiểm soát của bạn
- Điều 2 trở đi, Quy định 269/2014 — Phong tỏa tài sản; cấm cung cấp tiền/nguồn lực kinh tế cho những người được niêm yết; phân tích quyền sở hữu/kiểm soát.
- Điều 5b, Quy định 833/2014 — Hạn chế tiền gửi đối với công dân/cư dân Nga; ngoại lệ hẹp.
- Điều 5f, Quy định 833/2014 — Cấm bán chứng khoán có thể chuyển nhượng bằng đồng tiền EU cho công dân/cư dân Nga và các thực thể do Nga thành lập.
- Điều 5n, Quy định 833/2014 — Cấm một số dịch vụ chuyên môn nhất định (ví dụ: kiểm toán, kế toán, tư vấn, tư vấn pháp lý trong phạm vi được xác định).
- Điều 2, 2a, 2b, 2d, Quy định 833/2014 — Cấm xuất khẩu công nghệ tiên tiến và công nghệ sử dụng kép; cấm hỗ trợ kỹ thuật và tài chính liên quan.
- Các sửa đổi gần đây năm 2025 — Các biện pháp đối với LNG và tàu mục tiêu; cập nhật sổ đăng ký và màn hình định tuyến cho phù hợp.
Các bước thực tế dành cho độc giả ở Madeira
- Cập nhật đánh giá rủi ro của bạn để phản ánh những thay đổi năm 2025 (ví dụ: mở rộng hoạt động kinh doanh LNG, vận chuyển, kim cương và hàng xa xỉ). Tài chính: Làm mới dữ liệu sàng lọc và đảm bảo giám sát liên tục khách hàng, doanh nghiệp chưa niêm yết (UBO), tàu thuyền và hàng hóa.
- Thắt chặt quy trình tiếp nhận đối với bất kỳ mối liên hệ nào với Nga: yêu cầu quốc tịch, nơi cư trú, nguồn tiền, biểu đồ UBO và chứng nhận mục đích sử dụng cuối cùng.
- Mã hóa cứng các khối cho các kịch bản Điều 5b và 5f trong hệ thống quản lý ngân hàng/đầu tư và lệnh.
- Ghi lại các giấy phép/miễn trừ và lưu giữ bằng chứng để kiểm toán.
- Đào tạo nhân viên cách nhận biết các dấu hiệu cảnh báo và thời điểm cần báo cáo để xem xét pháp lý.
- Kiểm tra thường xuyên các trang giám sát (Ngân hàng Bồ Đào Nha và các nguồn lực của EU) để biết thông tin cập nhật.
Đối với cư dân Nga tại Madeira: những điều cần hỏi nhà cung cấp của bạn
- Tiền gửi của tôi có vi phạm Điều 5b không? Nếu có, có thể áp dụng ngoại lệ nào không?
- Tôi có thể mua chứng khoán bằng tiền tệ EU không? Điều 5f thường nói là không; hãy yêu cầu đánh giá bằng văn bản.
- Có bên đối tác hoặc tài sản nào của tôi được liệt kê không? Nếu có, tài sản của tôi sẽ bị đóng băng và báo cáo theo Quy định 269/2014.
- Lệnh cấm dịch vụ có ảnh hưởng đến tôi không? Một số dịch vụ chuyên môn cho các tổ chức Nga bị cấm; phạm vi dịch vụ rất quan trọng.
Giữ nguồn tin của bạn gần gũi
- Quy định 833/2014 (hợp nhất ngày 20 tháng 7 năm 2025) và sửa đổi Quy định 2025/2033 (ngày 23 tháng 10 năm 2025).
- Nghị định 269/2014 (hợp nhất ngày 23 tháng 10 năm 2025) — chế độ phong tỏa tài sản.
- Câu hỏi thường gặp của Ủy ban Châu Âu — các bộ chủ đề được cập nhật năm 2025 (dịch vụ, tàu mục tiêu, LNG, tiền giấy, kim cương, hàng nhập khẩu).
- Ngân hàng Bồ Đào Nha — trung tâm hướng dẫn quốc gia về các biện pháp hạn chế.
Bài viết này chỉ cung cấp thông tin về "Các biện pháp trừng phạt đối với Nga tại Madeira" và không cấu thành tư vấn pháp lý. Bài viết tóm tắt các quy định phức tạp và liên tục thay đổi của EU, đặc biệt là Quy định (EU) số 833/2014 và Quy định (EU) số 269/2014, cũng như hướng dẫn liên quan tính đến ngày 12 tháng 11 năm 2025. Các sự kiện và ngoại lệ cụ thể có thể thay đổi kết quả. Luôn tìm kiếm lời khuyên chuyên môn về các biện pháp trừng phạt đối với Nga tại Madeira trước khi hành động.
Sự thành lập của Madeira Corporate Services có từ năm 1996. MCS khởi đầu là nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp tại Trung tâm Kinh doanh Quốc tế Madeira và nhanh chóng trở thành công ty quản lý hàng đầu… Tìm hiểu thêm
